開放近用還需要開放什麼？

開放近用運動 (Open Access Movement) 推動的方向，正式定調於 2002 年的《布達佩斯開放近用提議》（Budapest Open Access Initiative），現今主要的實施策略有二：其一為透過開放近用期刊（OA Journal）或俗稱的 Gold Road，試圖脫離現有的學術期刊商業模式，提供給社會上所有使用者線上免費的學術期刊電子論文；其二為機構典藏 (Institutional Repository) 或俗稱的 Green Road，試圖以大學或研究機構為單位建立電子典藏庫，將學術文獻、作者自我典藏的文獻，甚至論文的預印本存放在典藏庫中，並且開放給全體社會取用。基本上這兩種策略都是希望透過網際網路的存取與搜尋技術，並排除財務障礙和法律障礙，讓學者或社會人士都能有免費取得學術文獻的管道（劉聰德，張朝欽等，2010）。

開放近用運動最主要的成就，在於它試圖讓學術界擺脫商業出版社的綁架，讓研究論文的閱讀和學術溝通不再是昂貴的、受限的，其最大的獲益者為學校圖書館和學術文獻閱讀者；但是就開放近用的開放對象 ─ 學術論文而言，它本身還是沒有經歷到所謂網路的集體智慧或是論文內容的修正改作。如果我們用自由軟體運動過去的發展經驗或以創用 CC 的精神，來期許開放近用在未來的發展方向，有兩個可能發展可以提出來作為參考。

第一點，開放近用論文在出版或是存放入典藏庫之時，同時讓它採用創用 CC 授權條款來釋出。這樣的作法是將開放近用的文章，也就是把學術研究的成果當成標的物，允許繼續的使用、複製、修改和分發來共創知識價值。這樣的作法接近於某些學術社群在創造知識的手稿階段之時，讓外界人士在開放網站的共通文件上給予修改和評論。

第二點，如果將論文本身視同自由軟體，論文的內容包含物則視為原始碼的開放，來推動學術論文的全面開放。我們認為學術研究的產出，論文出版僅為符碼化知識的其中一種（即俗稱的白色文獻，white literature），除了論文本身的文本 (text) 之外，在創造論文的工作階段當中所產生的資料、材料、軟體、內部報告、動用到的資料庫以及所蒐尋到的文章和資料等（俗稱的灰色文獻，grey literature），這些灰色文獻事實上在該研究過程當中扮演著相當重要的 know-how 角色，缺乏了它們，論文所表達的研究成果或實驗過程是難以重製的。如同 Jeffery 所指稱：研究活動應該包括了一系列工作流的產出，從初始概念、計畫提案、內部報告到最後的出版，出版也包括了產出的資料、軟體和交互引文，這些都應該被保存、記錄下來並繼續傳播（Jeffery，2005）。

自由軟體運動是較早體認到開放軟體原始材料的重硬性，軟體唯有藉由原始碼的開放而能被使用者控制和重覆地複製，該軟體才能獲得修改的自由。從這樣的角度來看研究論文的開放，僅只論文文本的釋出是不夠的，例如論文如果沒有釋出某一圖表背後的資料集，使用者是難以理解或複製該圖表的產生過程，更遑論去理解一篇包含多個圖表的論文；或者作者僅以參考文獻來交代研究方法和步驟，但是該引文之文獻卻難以取得。論文的這些灰色文獻如同軟體原始碼般的重要，開放近用論文如果不去開放這些附屬的研究資料，就有如軟體是可供自由使用和複製，但是原始碼卻沒有開放，所以也稱不上是自由軟體。

事實上開放近用的三個重要國際宣言（布達佩斯開放近用提議、貝色斯達開放近用出版宣言和柏林宣言：科學與人文學知識的開放近用）都有提及後設資料或論文所有補充資料的開放，特別是柏林宣言列舉了原始研究成果、原始資料、後設資料、素材等的開放。Open Data 雖不是直接主張研究論文所包含的原始資料的開放，而是主張政府部門所補助的研究資料開放，例如地理資訊、基因組和科學方程式等，然而 Open Data 對於研究資料開放的正當性論證，事實上也同時論證了論文附加資料開放的正當性， OECD 並且也在 2007 年公佈了研究資料近用的指導性原則，作為會員國共同遵守的規範（OECD，2007）。

歐洲即時研究資訊系統（euroCRIS, European Current Research Information Systems）（euroCRIS 2010）所努力的方向較與本文契合；euroCRIS 試圖對歐盟會員國的研究成果（論文出版、專利和產品）等研究資料提出一個共同的資料儲存格式（即CERIF格式），以方便各國之間的資料交換，另外 CERIF 也設計成可以記錄研究計畫、人員、機構、設備等資料，目的就是全面地紀錄一國研發活動的資訊。euroCRIS 是以較全面性的角度來看待研究資訊的儲存和管理問題，特別是從研發補助機構的管理者角度；除了論文出版，euroCRIS 也朝向於去對論文文本以外的資料集（datasets）的蒐集和儲存。

此外由英國 Southampton 大學和美國 Cornell 大學所推動的 The Open Citation Project（OpCit Project 2010），雖然該計畫的終極目標是對引文行為進行分析，然而其中的 Citebase 服務試圖對開放近用的文章進行參考文獻的全文連結，這也說明了：越是在論文全面開放近用和電子化的環境，reference 的全文連結越是容易達成。其實，以目前的資訊科技和網路環境，實用的整合型軟體工具應該可以很快地產品化，對科技研究成果的分享會有立即而明顯的貢獻（劉聰德，2009）。



參考文獻

劉聰德 （2009）。開放近用在資訊化社會的優勢。科技發展政策報導。12 月份，議題觀點。上網日期：2010 年 1 月 11 日。取自：https://thinktank.stpi.org.tw/Chinese/Column/Pages/jessicachen1127.aspx
劉聰德、張朝欽等，（2010）。開放近用的機會與展望。台北：國家實驗研究院科技政策研究與資訊中心編印。https://thinktank.stpi.org.tw/Chinese/WWS/Pages/20101103.aspx
euroCRIS (2010). euroCRIS: Current Research Information System. retrieved on Nov. 10, 2010 from:https://www.eurocris.org
Jeffery, K.G. (2005). CRIS+Open Access = The Route to Research Knowledge on the GRID. World Library and Information Congress.retrieved on Nov. 10, 2010 from:https://archive.ifla.org/IV/ifla71/papers/007e-Jeffery.pdf
OECD (2007).Principal and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding. Paris: OECD Publication.
OpCit Project (2010). The Open Citation Project.retrieved on Nov. 10, 2010 from:https://opcit.eprints.org/